审批私募基金管理人的要求及费用介绍

审批私募基金管理人的要求及费用介绍  韩冷锋  15301056225

1、申请主体要求：

公司注册资本必须大于1千万，z少认购股份必须为25%，或满足基金管理公司正常运营6个月以上。而基金管理公司也必须设立一整套完整的企业管理和风险管理制度，即必须对公司人员进行合理安排，设立完整的职能管理部门（总经理、投资部、风控部、行政部、市场部、人事部等），形成完整的内控体系（包括各种制度性和风控规章），并在合适的地址设立公司办事场所。以上这些要求，并不是说说而已，而是需要经过第三方监督部门（通常为律师机构）上门实地考察，并出具相应报告书以作审批之用。通常，从申请私募基金管理人注册，到z终获得相关许可，需要耗时20天左右（所需文件齐备，且无任何纰漏情况下）。

2、牌照申请要求：

依照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金监督管理暂行办法》，《基金从业资格考试管理办法（试行）》、《基金从业人员执业行为自律准则》等相关法律制度的要求，基金管理人机构必须拥有3名以上合乎资格的基金从业人员（或高级管理人员）。所谓合乎资格，就是必须通过有关部门组织的私募基金从业资格考试，或z近3年拥有从事私募基金管理业务相关工作经验。而对于私募基金管理人的其他股东，也必须满足相应要求。当准备好基金管理人所有股东、基金管理机构高级人员相关资料后，需与公司主体相关资料（如公司组织架构资料、管理和内控制度、法律意见书等），一同递交审核部门，以取得私募基金牌照。

3、私募基金管理人备案材料清单： 

1、公司工商底档一份，近期执照；

2、（子公司）公司持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业（如有）以及公司分公司（如有）的工商审批私募基金管理人备案底档一份；（关联方）受同一控股股东、实践控制人控制的金融企业或其他相关效劳机构（如有）的办理私募基金管理人备案工商底档一份；

3、公司的展业方案及项目储藏情况；

4、股东身份证复印件、股东学历证明文件及简历；

5、公司运营场所租赁合同以及办理私募基金备案相应房产一切权证明文件一份；（需提供纸质文件并加盖公司公章；需有实践办会地址，前台照片需上传，并拍摄提供表现公司logo的视频）；

6、验资报告；（需求占注册资本25%，但至少500万元）

7、就近一年审计报告；（2017年前成立的公司需出具2016年度审计报告）；

8、公司根本设备明细（包括但不限于办公桌、书柜、电脑、椅子等）；